Nella lotta alla corruzione, i paesi spesso fanno troppo affidamento sulla repressione e dimenticano le misure di prevenzione, che spesso sono inadeguate o inesistenti. Inoltre, nonostante i progressi compiuti nell’attuazione dei principali trattati internazionali contro la corruzione, persistono sfide sostanziali. Ci sono anche segnali di regressione in vari ambiti, tra cui la criminalizzazione, l'applicazione della legge e la cooperazione internazionale.
Sono queste le principali conclusioni di un articolo di Leonardo Borlini del Dipartimento di Studi Giuridici della Bocconi, accettato per la pubblicazione sull'International Journal of Constitutional Law . L'autore è stato anche invitato dall'Ufficio delle Nazioni Unite contro la droga e il crimine a presentare il suo articolo al 4° Simposio accademico sull'anti-corruzione. Il documento è intitolato "Studio basato sui dati:meccanismi di monitoraggio e conformità come strumento diagnostico e prognostico della cooperazione internazionale anticorruzione".
La corruzione non è solo un reato molto grave. Costituisce anche un pesante ostacolo allo sviluppo di molti paesi poveri. Questo è il motivo per cui è stato istituito un quadro di norme internazionali accanto a quelle nazionali per combattere la corruzione e monitorare l'applicazione della legge.
Da tempo i paesi pubblicano rapporti periodici sui loro sforzi contro la corruzione. Tuttavia, non era mai stato tentato uno studio complessivo sul funzionamento e sui risultati dei meccanismi di monitoraggio e conformità, a causa della difficoltà intrinseca di confrontare un gran numero di rapporti con ambiti diversi privi di un formato comune.
Leonardo Borlini ha inserito in un modello di apprendimento automatico un totale di 555 rapporti di valutazione e conformità, raccomandazioni e rapporti di follow-up emessi tra il 1997 e il 2021, contenenti complessivamente più di 5,5 milioni di parole. L'analisi che ne è seguita ha riguardato due aspetti principali, come definiti dal gruppo di lavoro dell'OCSE sulla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali.
Il primo si chiama implementazione e si occupa delle leggi e dei regolamenti formali dei paesi esaminati, valutando l'adeguatezza del quadro giuridico di un paese. Il secondo, ovvero la conformità, è fondamentalmente la misura in cui le regole vengono applicate.
I risultati nell’attuazione dei diversi trattati possono essere descritti come contrastanti. Diversi paesi hanno stabilito o rafforzato il principio della responsabilità individuale e aziendale per la corruzione e i reati correlati. Inoltre, molte giurisdizioni hanno criminalizzato la corruzione all'estero, consentendo ai pubblici ministeri di perseguire aziende per corruzione commessa in altri paesi, indipendentemente dalla volontà delle autorità locali di perseguire.
D’altro canto, è forte la tendenza a privilegiare gli aspetti repressivi della lotta alla corruzione, sottovalutando l’efficacia delle misure preventive, che spesso sono insufficienti o assenti. L'assenza di normative adeguate che disciplinino il lobbismo e altre pratiche dubbie nei paesi europei e le scarse tutele per gli informatori in America Latina sono esempi di questa tendenza.
Lo studio non solo fornisce informazioni sulle prestazioni dei singoli Stati, ma individua anche azioni specifiche che i governi nazionali possono intraprendere per affrontare le debolezze strategiche. "Questi risultati stabiliscono priorità e parametri di riferimento per le riforme future e la relativa assistenza tecnica fornita dalle agenzie internazionali, che è fondamentale per gli stati in via di sviluppo che potrebbero non avere la capacità di attuazione", afferma Leonardo Borlini.
"A titolo di esempio, un aspetto da osservare è se i governi di tutto il mondo si allineeranno alle varie raccomandazioni relative alla protezione degli informatori che divulgano informazioni sulla corruzione o altri illeciti all'interno di un'organizzazione a individui o entità in grado di agire. Le convenzioni internazionali che prescrivono gli standard sono una parte dell'equazione; l'effettiva conformità dipende in ultima analisi dalle leggi nazionali e dalla loro applicazione pratica."
Fornito da Università Bocconi
